常州市地方金融监督管理局文件
常金监发〔2019〕46号
常州市地方金融监督管理局关于印发《常州市融资bwin开户行业监管工作实施细则(试行)》的通知

各辖市、区地方金融监督管理局:

现将《常州市融资bwin开户行业监管工作实施细则(试行)》印发给你们,请认真贯彻执行。

常州市地方金融监督管理局
 2019年10月17日
(此件公开发布)

常州市融资bwin开户行业监管工作实施细则(试行)

为规范和加强全市融资bwin开户行业监管工作,明确工作程序和重点内容,进一步推进融资bwin开户行业健康发展,依据《融资bwin开户企业监督管理办法》(商流通发〔2013〕337号)、《江苏省人民政府办公厅关于加快融资bwin开户业发展的实施意见》(苏政办发〔2016〕32号)等文件要求,制定本实施细则。

一、监管依据

1. 商务部关于印发《融资bwin开户企业监督管理办法》的通知(商流通发〔2013〕337号)

2. 江苏省人民政府办公厅关于加快融资bwin开户业发展的实施意见(苏政办发〔2016〕32号)

3. 商务部 国家税务总局关于从事融资bwin开户业务有关问题的通知(商建发〔2004〕560号)

4. 商务部 国家税务总局关于加强内资融资bwin开户试点监管工作的通知(商建发〔2006〕160号)

5. 最高人民法院关于审理融资bwin开户合同纠纷案件适用法律问题的解释(法释〔2014〕3号)

6. 关于印发《关于完善投融资服务企业商事注册登记会商机制的办法》的通知(苏处置办发〔2018〕18号)

二、监管内容

1. 内、外资融资bwin开户公司的设立及机构变更。

2. 内、外资融资bwin开户公司的日常经营行为。

三、监管权限

1. 内资融资bwin开户公司的试点注册由各辖市(区)地方金融监管局初审,市地方金融监管局组织相关部门会商复审后报省地方金融监管局审批;

2. 外资融资bwin开户公司的设立由各辖市(区)地方金融监管局初审,市地方金融监管局组织相关部门会商;

3. 内、外资融资bwin开户公司的机构变更由各辖市(区)地方金融监管局会商,报市地方金融监管局备案。

四、监管措施

1. 落实属地监管责任,建立分类监管制度;

2. 借助企业财务报表、监管信息系统等对融资bwin开户企业的经营行为实行动态监管和全过程监管;

3. 对融资bwin开户企业的经营行为及其风险状况开展现场检查、专项检查和不定期抽查;

4. 每年年末对融资bwin开户企业进行年度审计;

5. 根据投诉、举报或上级机关要求,或结合年审、日常监管等工作,引入中介机构参与核查;

6. 约谈企业主要负责人和高管人员;

7. 其他监管措施。

五、违规行为处置

在日常监管中,对发现存在违法

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